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合规例会有哪些内容

栏目: 心理 / 发布于: / 人气:2.75W
合规例会有哪些内容

合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙(监视清单与限制清单)、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。

国际金融组织对合规的定义:

1、合规(COMPLIANCE):使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致(瑞士银行家协会)

2、与目标连用,具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规(COSO)

3、“代表管理层独立监督核心流程和相关政策和流程,确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规,维护银行声誉”(荷兰银行)

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